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因未经委托私自为客户生意证券等违法行为 安信《xin》证券一员工〖gong〗被处以百万罚款、禁入【ru】证券市场5年

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北京商报讯(记者 刘宇阳 李海媛)9月23日,广东证监局对时任安信证券股份有限公司佛山乐从营业部客服专员黎佩嫦公布行政处罚决议书及市场禁入决议书。

据领会,2006年9月26日至2020年6月18日,黎佩嫦担任安信证券佛山乐从营业部客服专员,从事客服司理事情。而“张某兰”证券通俗账户于2015年8月18日在安《an》信证券佛山乐从营业{ye}部开立。黎‘li’佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日时代,私下接受张某兰委托,代为在“张某兰”证券(quan)通俗账户决议生意基金、国债,成交 jiao[金额“e”共计198.6亿元,合计亏损。黎佩 pei[嫦未从中收取收益分成。

此外,“张某兰”证券信【xin】用账户于2017年12月11日在安信『xin』证券佛山乐从营业部开立。黎佩嫦于2017年12月11日【ri】至2020年5月31日『ri』时代,未经张某兰的委托,通过“张某兰”证券信用账户,私自为客户生意证券(主要为ETF基金),成交金额共计115.81亿元,合计亏损。黎佩嫦未从中收取收益分成。

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综上,广东证监局以为,黎佩嫦作为证券从业职‘zhi’员,未经客户的委托,私自为客户生意证券,成交金额伟大,给客户造成巨额亏损,严重损害客户利益,情节较为严重。但当事人黎佩嫦提出陈述‘shu’申辩意见并辅以相关证据,请求减轻行政处罚。经复核,广东证监局以为,当事人黎佩嫦提出『chu』的陈〖chen〗述申辩理由不能确《que》立,不予接纳。

凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》相关划定,广东(dong)证监局决议对黎佩嫦私下接受客户委托生意证券的行为,责令矫正“zheng”,给予忠言,并处以20万元罚款;对黎佩嫦未经客户的委托,私自为客户生{sheng}意证【zheng】券的行为,给予忠言,并处以80万元罚款;综合上述两项违法事实,合计对黎佩嫦处以100万元罚款。

此外,广东证监局示意,对黎佩嫦接纳5年证券市场禁入措施。自宣布决议之日起,当事人在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业外,也不得在其他任何机「ji」构中从事证券营业或者担任其他上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职“zhi”员职务。

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